Auditoría en Sistemas de Gestión de Compliance ISO 37301

En un entorno empresarial como el peruano, donde las exigencias regulatorias aumentan y la reputación corporativa se ha convertido en un activo estratégico, contar con un sistema de cumplimiento eficaz no es opcional. Es una necesidad urgente.

Pero, ¿cómo saber si tu organización realmente cumple con lo que promete en ética, integridad y prevención de riesgos? Aquí entra en juego la auditoría bajo la norma ISO 37301.

¿Qué es una auditoría ISO 37301?

Es un proceso independiente, documentado y estructurado que tiene como objetivo verificar si el Sistema de Gestión de Cumplimiento (SGC) de tu organización:

Cumple con los requisitos de la norma ISO 37301.
Está correctamente implementado.
Funciona de manera eficaz para prevenir riesgos legales, operativos y reputacionales.

Durante la auditoría, se revisan políticas internas, canales de denuncia, controles financieros y no financieros, registros de formación, y el nivel de liderazgo e involucramiento de la alta dirección.

Tipos de auditoría ISO 37301

Auditoría Interna

La primera línea de verificación. Se realiza antes de la auditoría externa y puede ser ejecutada por personal calificado interno o por consultores especializados.

Objetivo: Detectar brechas, no conformidades y oportunidades de mejora antes de solicitar la certificación.

Fases principales:

Planificación: Definición del alcance, procesos a auditar y cronograma.
Ejecución: Revisión documental, entrevistas y análisis de cumplimiento.
Hallazgos: Identificación de desviaciones y mejoras.
Seguimiento: Propuesta y verificación de acciones correctivas.

Auditoría Externa ISO 37301

Evaluación formal realizada por un organismo certificador acreditado, que determina si la empresa está en condiciones de obtener o renovar la certificación.

Tipos:

Auditoría de certificación (en dos fases: documental y en campo).
Auditoría de seguimiento (anual).
Auditoría de recertificación (cada 3 años).

¿Cómo se desarrolla una auditoría externa?

Planificación: Se define el alcance, las sedes involucradas y el equipo auditor.
Ejecución: Se revisan documentos clave, entrevistas, controles y evidencias.
Hallazgos: Se documentan no conformidades, observaciones y buenas prácticas.
Informe de auditoría: Se entregan los resultados con recomendaciones y plazos de corrección.
Seguimiento y decisión: La empresa presenta evidencias de corrección y, si todo está conforme, se emite el certificado ISO 37301.

Años de Experiencia

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¿Por qué son clave las auditorías ISO 37301?

Más allá de ser un requisito formal, las auditorías permiten:

Prevenir sanciones legales (por ejemplo, bajo la Ley N.° 30424).
Demostrar transparencia y compromiso ético ante autoridades y stakeholders.
Reforzar la reputación corporativa.
Impulsar la mejora continua en procesos críticos como compras, RR.HH. y finanzas.
Cumplir con estándares internacionales como el FCPA (EE.UU.) o la UK Bribery Act (Reino Unido).

Servicios de Auditoría ISO 37301 en Perú

Ofrecemos auditorías adaptadas a la madurez y necesidades de tu organización:

Auditoría interna: preparación estratégica antes de la certificación.
Auditoría de certificación: evaluación formal para obtener el certificado.
Auditoría de seguimiento: verificación anual para mantener la validez.
Auditoría de recertificación: renovación del certificado cada tres años.
Auditorías focalizadas: revisión por áreas críticas como compras, contratos o RR.HH.

¿Listos para auditar tu sistema de cumplimiento?

Una auditoría ISO 37301 bien ejecutada no es un trámite, sino una declaración firme de principios.

Tu empresa elige la integridad como base de su crecimiento.
Contáctanos hoy y prepárate para auditar con éxito tu sistema de compliance.

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